美国当地时间10月7日，美国拜登政府再次就遏制中国半导体发展公布了两大新出口限制举措。其中措施一禁止向中国提供世界任何地方使用美国工具制造的某些半导体芯片，而另一项措施则指向具体的中国大陆企业，将31家中企拉入未经核实实体清单。

两项举措到底有何玄机？

举措

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扩大对华特定领域半导体出口限制

 美国拜登政府10月7日公布了在半导体尖端技术方面扩大对中国出口限制的新措施。美国企业面向中国开发和出口人工智能（AI）和超级计算机方面的尖端技术时，将采取事实上的许可制度。这意味着之前仅针对部分中国企业进行出口管理的措施扩大了范围。 

据悉，这些规则其中有些立即生效。在半导体设备方面，这些规则建立在今年早些时候向科磊(KLA Corp) 、泛林集团(Lam Research)和应用材料(Applied Materials Inc)发出的信函所列出的限制措施基础之上。这些信函实际上是要求这些顶级工具制造商，停止向全部由中资拥有的生产先进逻辑芯片的工厂输送设备。

而在超级计算机方面，按照规则定义，超级计算机是指任何在占地面积6400平方英尺之内，运算能力超过100千万亿次的系统。两名业界消息人士对路透社说，这样的定义还有可能打击中国科技巨头的某些商业性的数据中心。新规定还将早前发给英伟达公司(Nvidia Corp)和超微半导体(AMD)的函件正式化。

此外，新规还指出将严格限制全球半导体设备供应商向中国存储芯片制造商出口使用美国技术的生产设备。

据报道，为了防止企业活动陷入混乱，将设置一定的延缓期。2023年春季之前很可能会继续实施与现状相近的交易。换而言之，这项新规的落地时间或在2023年第二季度。

目前关于美国的“芯”措施仍是基于美国单方面的宣告，其他国家及相关半导体企业仍未就此表态。10月6日，美国政府高级官员在对媒体做简报，并对这些规则做预览时称，这其中的很多措施是希望防止外国公司向中国出售先进芯片，或向中国公司提供自行制造先进芯片的工具。不过他们承认，美方还没有从盟国那里获得任何落实类似措施的保证。他们说，美国与这些国家的讨论正在进行当中。

美国一位官员表示，“如果其他国家不加入我们，随着时间的发展，我们落实的单边管控将会失去效力，”一位官员说。 “而且如果外国竞争者不受类似管控，我们有伤害美国技术领导地位的风险。”

美国扩大对这种芯片出口到中国的管控权力，是基于一项被扩宽的“外国直接产品规则”。这项规则之前曾被扩大，让美国政府有权实行出口管控，限制向中国电信巨头华为提供海外制造的芯片，在俄罗斯入侵乌克兰后，美国又利用这项规则禁止向俄罗斯输出半导体产品。

实际上，关于美国将升级对大陆出口芯片禁令的消息早有传闻，但本次的规则仍有“看点”。不同于此前美国芯片禁令多针对单家或多家不同领域的中企实施，本次新禁令面向的是中国“特定领域的芯片”发展，涵盖芯片的种类更广，美国对大陆的芯片禁令实现了“从点到面”的延伸。从以上禁令来看，中国在存储芯片、AI和超级计算等领域的芯片应用均已被美国盯上，相关领域的企业发展也将逐步纳入美国的观察范围。

举措

2

新增31家“未经核实”贸易清单

此外，美国10月7日还以可能会将使用美国技术的半导体转用于军事和武器开发用途为由，将中国的31家企业和团体列入了“未经核实”的贸易清单。被纳入这份名单的多数是生产、研发半导体、光电子、化工锂电等相关产品的公司，也不乏大学、大陆国家重点实验室，其中含上文中提及的存储芯片领域中企，北方华创、先导先进、佛山华国光学器材、中国科学院化学研究所等相关公司也在列。

“未经核实”清单中的31家中企

图源：美国商务部工业与安全局（BIS）

据介绍，“未经核实清单”与以华为为代表的“实体清单”不尽相同，被列入“未经核实清单”是被纳入更为严厉的经济黑名单——实体清单的先声，但是遵守了美国检查规则的公司有可能被移除出清单。此前，美国官员曾把九家公司移除出“未经核实清单”，其中包括中国的药明生物(Wuxi Biologics)，该公司为阿斯利康制药公司(AstraZeneca Plc)制造新冠疫苗成分。

据悉，美国给中企的“核实”周期为60天，要求中企在此期间配合美国官员进行现场检查，否则美国当局将在企业纳入“未经核实清单”60 天后开始将其添加到实体名单中。被列入实体名单的企业获得禁令规则中的芯片将需得到美国批准。

外媒有观点指出，这些芯片禁令措施组合有可能等同于1990年以来美国在向中国输出技术方面最大的政策转向。如果得到有效实施，这些措施将迫使美国和使用美国技术的外国公司，切断对一些中国最先进工厂和芯片设计者的支持，从而让中国的芯片制造业倒退多年。

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